股市操纵行为陆续查处 市场生态有望重塑
新华网
 
09-22 10:14

自6月中旬以来,中国股市出现较大波动,是否有人恶意操纵市场,场外配资情况又是如何,社会对此高度关注。

从9月12日开始,证监会开始陆续公布这轮市场波动期间的市场操纵案件,18日证监会再对违规减持、操纵市场、非法证券经营三类违法违规案件进行通报。证监会有关执法人员对新华网记者表示,在稳定、修复、建设市场的关键时期,这些案件的公布意义重大,有利于维护市场公平、保护中小投资者利益、重塑市场生态。

证监会重拳出击 超常规速度查处

证监会有关执法人员表示,“证监会一直将市场操纵案件作为执法重点,历年的查处数量都居世界前列,在此次股市异常波动期间,证监会更是集中优势执法资源,全面分析市场数据,排查操纵市场线索,捕捉操纵市场行为。”

在18日公布的五宗操纵案件中,东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案;金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案,这两案具有典型的利用新技术,滥用交易规则进行市场操纵的特点。证监会有关执法人员称,“这些案件涉案金额巨大,操纵手法凶悍,是在市场广度和深度不断拓展,新技术、新产品、新业务以及新的市场运行模式广泛应用的市场条件下发生的,市场操纵的手法和构成也表现出前所未有的新的特点和形式。”

关于配资,近期证监会先后公布了对广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券和浙商期货5家为网络公司提供系统接入的证券期货公司;恒生网络、同花顺、铭创公司3家为配资公司提供系统服务的网络公司;福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云、黄辰爽6配资公司和个人的处理情况,配资链条上三个环节均收到了处罚。

同时,证监会还加大了处罚的灵活性,对一些超比例减持的大股东、实际控制人,通过各种途径增持股票,且增持的比例已经超过违规减持比例的,予以从轻处罚。证监会有关执法人员对新华网记者说,虽然从轻处罚,但“增持的行为不影响对违法行为的定性,我们将按照当事人实际增持的情况执行统一的、有梯度的从轻处罚幅度。”

高压态势将成新常态 股市秩序重构序幕拉开

加强执法是证券期货监管机构实施有效监管的永恒主题,证监会有关执法人员称,亡羊补牢,冷静地对过往执法实践进行深刻反思,查摆问题、堵漏补缺、完善制度、强化机制是当前稳定市场、修复市场、建设市场的必由之路。

“经历本轮的股市异常波动,加强执法的重要性比以往任何时候更加凸显,对各类违法违规行为保持高压态势将成为证监会执法的新常态”。证监会支持正常的证券期货交易行为,打击操纵市场等违法违规行为。无论行为人利用何种交易方式,只要是采取不正当的手段,制造人为价格,或者人为维持、引导、强化证券期货价格走势,谋取不当利益的,证监会将根据相关法律法规,依据法定职权认定其构成操纵行为。

在稳定市场、修复市场、建设市场的时期,证监会将全面加强针对各类主体的监管执法力度,督促各类市场主体恪守法律底线,保护投资者合法权益,促进资本市场稳定健康发展,证监会有关执法人员说。(记者 屈绍辉)