4券商被证监会调查 涉嫌未按规定审查客户
中国网
 
08-26 10:10

昨日晚间,海通证券、华泰证券、方正证券、广发证券均发布公告,公告称于8月24日收到证监会调查通知书,因其涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,证监会决定对其进行立案调查。

上述公司均在公告中表示,立案调查期间,公司将全面配合中国证监会的调查工作,并就相关事项及时履行信息披露义务。同时海通证券、广发证券在公告中表示,目前其经营情况正常。

广发证券收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(鄂证调查字2015023号)。因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。

华泰证券于2015年8月24日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(编号:渝证调查字2015004号),因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。

方正证券于2015年8月24日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(稽查局调查通字152056号)。因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司立案调查。

25日晚间,海通证券在港交所公告称,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会[微博]决定对公司进行立案调查。在调查期间,公司将全面配合中国证监会的调查工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情況正常。